因保荐联想上市过程中未勤勉尽责,中金被采取行政监管措施
12月29日,证监会发布关于对中金公司(以下简称“中金公司”)及王晟、孙雷、赵沛霖、幸科、谢晶欣采取监管谈话监管措施的决定。据悉,上述主体在保荐联想集团有限公司申请在科创板上市过程中,未勤勉尽责对发行人科创属性认定履行充分核查程序,主要依赖发行人提供的说明性文件得出结论性意见,相关程序及获取证据不足以支持披露内容,未能完整、准确评价发行人科创属性。由于上述行为违反了相关规定,证监会决定对中金公司及王晟、孙雷、赵沛霖、幸科、谢晶欣采取监管谈话的监督管理措施。10月10日,联想集团在港交所公告,继公司向上交所提交有关建议发行中国存托凭证及上市的申请材料后,考虑到公司业务规模及复杂度,招股说明书中的财务信息可能会在申请的审阅过程中过期失效。同时,审慎考虑最新发行上市等资本市场相关情况后,公司决定撤回中国存托凭证于科创板上市及买卖的申请。联想集团表示,如往常一样,集团业务运营状况良好,撤回申请将不会对集团的财务状况造成任何不利影响。公司将继续密切关注情况,如有任何有关建议发行中国存托凭证及上市的重大更新及发展,公司将适时另行作出公告。(文|《财经天下》周刊作者 越程)